Postée il y a 26 jours
Principales Responsabilités
Au sein du Service AML KYC, constitué de 3 personnes et rattaché au responsable du contrôle interne et conformité,
vous serez en charge du dispositif KYC, principalement la mise à jour des dossiers clients mais aussi le référencement
des nouvelles relations d'affaires.
Le périmètre des missions couvre la collecte et l'analyse en premier niveau des éléments constitutifs de la connaissance
client au sein d'une entreprise d'investissement au travers notamment des tâches suivantes :
- Interlocuteur exclusif de la salle des marchés pour la gestion des demandes d'entrées en relation d'affaires et
des lignes de crédit,
- Détermination du niveau de risque AML du client, de la documentation nécessaire à la conduite de l'analyse KYC
en application de l'approche par les risques,
- Analyse de premier niveau et rédaction d'avis sur les documents reçus, en
- enregistrant les personnes morales et physiques dans l'outil de profilage afin de respecter les obligations
réglementaires en termes de sanctions internationales et d'embargos,
- assurant la traçabilité et la conservation des pièces collectées et des analyses menées.
- Gestion au fil de l'eau des revues périodiques dans le cadre de l'obligation de vigilance permanente,
- Gestion quotidienne des alertes de screening au regard des obligations relatives aux sanctions internationales,
- Gestion des bases de données relatives à l'information clients,
- Production des reportings mensuels de suivis d'activité et tableaux de bord (KPI / KRI),
- Point de contact privilégié des clients pour répondre à leur demande d'information réglementaires vis-à-vis de
Tradition,
- Mise à jour des procédures et modes opératoires AML/KYC,
- Analyse des dépassements d'exposition autorisée avec les contreparties de Tradition Paris.
- Suivi de transactions suspectes
Plus généralement :
- Suivi et mise à jour des bases de données utilisées,
- Participation aux projets compliance / métiers pour l'évolution des processus ou des outils.
Profil du candidat :
- Une première expérience significative au sein d'un PSI dans un service KYC est requise,
- Une bonne maîtrise de l'anglais oral et écrit est nécessaire,
- Capacité à s'intégrer dans une petite équipe, bon relationnel, esprit d'équipe,
- Désir d'apprendre, curiosité intellectuelle,
- Esprit de rigueur, capacités analytiques,
- Aptitude à rédiger des notes de synthèse.
Experience: 12 Mois
Compétences: Procédures de traitement d'opérations de marché,Recommandations AMF,Réglementation des marchés financiers,Traitement des opérations sur titres,Déterminer les résultats quotidiens par produit, ligne de produits,Effectuer le règlement et la livraison de titres financiers,Paramétrer des outils de gestion des opérations de marché,Vérifier des enregistrements comptables d'opérations de marché,Analyser la qualité des process,Appliquer des mesures correctives dans le traitement des opérations boursières,Concevoir des supports de suivi et de gestion,Déterminer et appliquer des mesures correctives sur des process financiers,Élaborer des procédures administratives ou comptables,Établir une déclaration légale,Gérer des risques,Mettre en application les règles et les procédures,Réaliser un contrôle des transactions financières,Réaliser un suivi qualité des procédures de traitement d'opérations boursières,expérience KYC/ AML,veille sur les évolutions de la réglementaire
Langues: Anglais souhaité
Qualification: Cadre
Secteur d'activité: Autres activités auxiliaires de services financiers, hors assurance et caisses de retraite, n.c.a.
Liste des qualités professionnelles:
Faire preuve de curiosité : Capacité à aller chercher au-delà de ce qui est donné à voir, à s'ouvrir sur la nouveauté et à investiguer pour comprendre et agir de façon appropriée.
Faire preuve de rigueur et de précision : Capacité à réaliser des tâches en suivant avec exactitude les règles, les procédures, les instructions qui ont été fournies, sans réaliser d'erreur et à transmettre clairement des informations. Se montrer ponctuel et respectueux des règles de savoir-vivre usuelles.
Travailler en équipe : Capacité à travailler et à se coordonner avec les autres au sein de l'entreprise pour réaliser les objectifs fixés.
Experience: 12 Mois
Compétences: Procédures de traitement d'opérations de marché,Recommandations AMF,Réglementation des marchés financiers,Traitement des opérations sur titres,Déterminer les résultats quotidiens par produit, ligne de produits,Effectuer le règlement et la livraison de titres financiers,Paramétrer des outils de gestion des opérations de marché,Vérifier des enregistrements comptables d'opérations de marché,Analyser la qualité des process,Appliquer des mesures correctives dans le traitement des opérations boursières,Concevoir des supports de suivi et de gestion,Déterminer et appliquer des mesures correctives sur des process financiers,Élaborer des procédures administratives ou comptables,Établir une déclaration légale,Gérer des risques,Mettre en application les règles et les procédures,Réaliser un contrôle des transactions financières,Réaliser un suivi qualité des procédures de traitement d'opérations boursières,expérience KYC/ AML,veille sur les évolutions de la réglementaire
Langues: Anglais souhaité
Qualification: Cadre
Secteur d'activité: Autres activités auxiliaires de services financiers, hors assurance et caisses de retraite, n.c.a.
Liste des qualités professionnelles:
Faire preuve de curiosité : Capacité à aller chercher au-delà de ce qui est donné à voir, à s'ouvrir sur la nouveauté et à investiguer pour comprendre et agir de façon appropriée.
Faire preuve de rigueur et de précision : Capacité à réaliser des tâches en suivant avec exactitude les règles, les procédures, les instructions qui ont été fournies, sans réaliser d'erreur et à transmettre clairement des informations. Se montrer ponctuel et respectueux des règles de savoir-vivre usuelles.
Travailler en équipe : Capacité à travailler et à se coordonner avec les autres au sein de l'entreprise pour réaliser les objectifs fixés.